作为价值流系统的国家:基于价值流的治理理论与阿克西亚制的设计

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1 引言

1.1 断裂

在大约两个世纪里,现代国家一直建立在一个工作假设之上:人类劳动是经济价值的基础。税收、社会保险、劳动法、大众教育和养老金都以此为基础建立。工业时代的循环从劳动到收入,从收入到消费,从二者到税收,再从税收到再分配。公民对社会产品的索取权主要通过一份工作来实现,国家的索取权也是如此。工作同时是分配系统、财政系统,也是社会地位系统的很大一部分。

人工智能削弱了这一假设。当认知性工作和体力工作都可以被自动化时,产出可以持续增长,而人类对生产的参与却在下降。早先的自动化浪潮取代的是特定任务,被取代的工人转向机器无法完成的任务。本文的工作假设是,人工智能在范围上有所不同:它可以同时降低各个行业的劳动需求,而不是一次只降低一个行业的劳动需求。如果这一假设成立,这个循环会在多个环节同时断裂。劳动收入下降,来自工资的消费减弱,以工资为基础的税基受到侵蚀,而价值则集中到自动化生产所需稀缺互补要素的所有者手中:算力、模型、数据、能源和网络位置。

早在人工智能出现之前,古典经济学家就已经描述了这一机制的某些部分。Mill 在《政治经济学原理》(Principles of Political Economy,1848)中指出,对商品的需求并不等于对劳动的需求。Marx 在《资本论》(Capital)第三卷(1894)中描述了机器与活劳动之比不断上升,并指出总体财富可以增长,而以工资形式回流到家庭的份额却在萎缩。Keynes 在《就业、利息和货币通论》(The General Theory of Employment, Interest and Money,1936)中论证,一个富裕的经济体可以稳定在低于其产能充分利用的均衡状态。这些观点合在一起,描绘出这样一个国家:在物质充裕之中,却被要求从不断萎缩的基础上为不断增长的义务提供资金。

第二个问题关乎感知。经济治理的主要工具,即国内生产总值,记录的是市场化产出的货币价值。它不记录符号:凡是被支付了价款的,都算作产品。一个平台可以增加巨大的市场价值,同时损害注意力、削弱社区,而这一工具仍然报告增长。用 Donella Meadows 的话来说(Thinking in Systems,2008),它看到了流入,却看不到消耗。一个只读取货币的国家,无法看到人工智能转型所危及的那些变量:价值的集中、教育和认知基础的侵蚀,以及工作过去所提供的意义的丧失。

1.2 研究问题

本文提出一个问题:能否通过感知并再平衡(rebalancing)整个社会的价值流,而不是通过命令结果,或通过对劳动征税并再分配货币,来治理一个国家?这个问题包含描述性部分和设计性部分。描述性部分问的是,国家及其社会能否以可接受的置信度被表示为一个多维价值流的网络。设计性部分问的是,建立在这一表示之上的机制能否纠正有害的失衡,同时不指挥私人生活,不实行中央计划,也不沦为被俘获(capture)的工具。

所提出的答案是一种名为阿克西亚制(Axiacracy,源自希腊语 axia,意为价值,和 kratia,意为统治)的政府形式。其基础在此被视为既定前提:平衡价值流和反价值流;以受规则约束的人工智能代理取代官员的大量自由裁量工作;规则、读数和纠正措施的透明;以及为抵御俘获而设计的架构。本文精确地陈述这些基础,推导由此而来的机制,指出它们可能如何失效,并提出检验它们的方法。

1.3 贡献

本文作出以下贡献。

• 第 2 节基于价值管理理论(VMT)提出了国家的价值流理论:由五个构件组成的基底、作为价值转换器图的社会、十条价值轴,以及作为只纠偏、不指挥的协调者的国家。
• 第 3 节讨论不确定性和多元价值框架下的测量:有置信区间的读数、用队列聚合值取代个人评分,以及公民投票在使价值对治理而言客观化中的作用。
• 第 4 节将国家机构描述为价值流,使用对十一个国家的定性调查和国家价值流的结构模型。
• 第 5 节规定治理回路(感知、诊断、纠正、再感知)及驱动它的失衡函数。
• 第 6 节展开分配:财政基础、公共资源、真实能力底线、走廊的带与上限,以及公民红利。
• 第 7 节设定宪制限度:宪章、强制具有正当性的条件,以及被理解为再平衡的正义。
• 第 8 节列举失效模式,包括俘获、对传感器的操纵和过度操控,以及针对每一种所设计的防御。
• 第 9 节将该设计置于其思想谱系中,并记录它必须回应的主要批评。
• 第 10 节提出一个模拟试验平台,即 MOS 试验平台,作为检验该设计的方法。
• 第 11 节列出开放性问题和研究议程。

1.4 主张的地位

本文是一篇理论与设计科学论文。它提出一种理论和一种设计,不报告实证结果或模拟结果。目前没有运行任何模拟。第 10 节所述的 MOS 试验平台仅作为规格说明存在,本文中的任何数字都不应被视为它的输出。

本文出现三类材料,其地位各不相同。第一,定义和设计规则(基底、轴、走廊、治理回路、宪制限度)属于提议。可以就其内部一致性以及与文献的契合度对其作出评判,但尚不能就其表现作出评判。第二,第 4 节中国家价值流的结构模型(52 个节点、97 条流和 74 个价值与反价值要素)是一幅结构图,其量值只是占位符。它显示存在哪些流以及它们如何连接,而不显示它们有多大。十一个国家的材料是未经分类的原始案头研究,用作定性调查,而不是数据集。第三,若干主张明确属于假设,其中包括:人工智能将降低总体劳动需求,而不是使其在各任务之间转移;十条轴可以在队列层面被感知,且置信区间窄到足以据以行动;治理回路会收敛而不是振荡;对算力、数据和土地所征收的租金可以为真实能力底线和公民红利提供资金;以及反俘获架构在对抗性压力下能够成立。每一项在出现之处都有标注,第 11 节对它们作了汇总。

2 国家的价值流理论

2.1 价值管理理论的基础

此处所用的理论建立在价值管理理论(VMT)之上,这是一种描述性理论,说明价值和反价值如何在社会和经济系统中产生、流动、被消耗、转换、积累和丧失。VMT 提供的是一种分析语言,而不是一套规定。阿克西亚制(Axiacracy)是建立在这种语言之上的规范性设计。

在 VMT 中,价值是系统提高其达成目标之能力的潜力。这一定义有两个对国家理论而言重要的推论。第一,价值总是相对于某个系统及其目标而言:不存在"一般意义上的价值",只存在对某个价值系统而言的价值。第二,价值是一种潜力,而不是商品的存量。一所学校、一名受过培训的工程师或一个受信任的法院之所以有价值,是因为它提高了社会达成该社会所持目标的能力。

反价值(anti-value)是与之镜像的范畴:即降低系统达成其目标之能力的变化。VMT 将其视为一个独立的范畴,而不是价值的缺失或负价值。单一的流可以同时承载两者。一家工厂既运出商品,也排出废水;一个社交平台在同一笔交易中既提供联系,又侵蚀注意力。标量度量会将二者相互抵销,从而丢掉了两者都是真实存在这一事实。

价值流是发送者与接收者之间的有向交互,价值或反价值通过它传递。价值系统是解释各种流的框架。VMT 通过五个组成部分来定义它:行动者、行动者之间的流、改善与退化的标准、解释规则以及时间范围。价值系统的边界由行动者和流的选择所决定,改变边界可以在现实毫无变化的情况下改变结论。

价值变换器是一种角色,而不是一类实体:当一个行动者消耗价值并产生新的价值时,它就在扮演变换器的角色。在以 VMT 为基础的应用方法论中,价值或反价值从一种形式转换为另一种形式的节点被称为转换器(converter);在本文中,变换器一词既指担任该角色的行动者,也指它所执行的转换。VMT 还补充了贯穿全文的两个概念。流动阻力是发送方计划交付的价值与接收方实际实现的价值之间的差距,它会随时间累积。当离开某一系统的已实现价值持续超过进入该系统的价值时,就会出现泄漏。最后,每个行动者都有一个参与条件:一个阈值,低于该阈值,它就会离开系统或改变其参与的形式。只有当系统中各行动者的参与条件得以满足时,该系统才是可持续的。

VMT 的三条公理在此最为重要:价值只在价值系统内部才有定义;同一个现实在不同的系统中可以承载不同的价值;价值并不守恒。这三条合起来,排除了由国家所有的、单一的"文明价值"度量。

2.2 价值基底(V1 至 V5)

阿克西亚制将这些基础转化为五个构件,它们构成整个设计的词汇表。

• V1 价值变换器。通用节点。任何实体都可以被建模为消耗、变换和创造价值,或产生反价值:父母、企业、部委、城市、AI 智能体。
• V2 多维价值,即 Æ 向量。价值被解读为跨十个轴的向量,并附有一个平行的反价值向量。GDP 成为十个轴中的一个。这些轴是具有部分可通约性的共享词汇;并不主张它们可以相互还原。各轴之间的权重是一种开放的政治选择,而不是形而上学的兑换率。
• V3 具有生命周期的价值流。变换器之间的边通过三个阶段承载价值:计划(生产者的主张)、已实现(接收方所体验到的价值)和回溯(在新证据出现时进行的后续重新评分)。计划价值与已实现价值之间的差距就是流动阻力;持续的净流出就是泄漏。生命周期是承重结构,因为治理主要作用于已实现和已结算的价值,而不是作用于主张。
• V4 反价值。伤害是一等类别。它按范围(单条边或整个系统)、按发现滞后(从即时到跨代)以及按类型(侵犯权利、恶意伤害、疏忽、自我导向的痛苦)进行分类。
• V5 主权价值框架。每个公民、家庭和企业,以及国家本身,都是拥有自身标准的价值系统。政体是框架的联邦,而不是在顶端只有一个框架的层级结构。国家是一个拥有有限授权的框架,绝不是所有价值的所有者。如果某个行动者的参与条件未能满足,这将被记录为对国家的警报,而不是该行动者的过错。

有一个区分使这一基底保持精确。遵循 North(Institutions, Institutional Change and Economic Performance, 1990),宪章、权重、走廊和收费规则是制度,即博弈规则。在这些规则之下行动的变换器是组织,即参与者。从现行规则中获益的组织有动机去改写规则,因此俘获是一种正常的压力,必须在设计上加以防范。

2.3 作为价值变换器图的社会

该理论的核心重构是,不再通过预设工资渠道的类别(纳税人、雇员、公司、消费者)来解读社会,而是将其解读为价值变换器的图。公民、家庭、企业、AI 系统、科研机构、城市和基础设施都是节点。边是价值流:商品和货币,也包括所传授的知识、所维持的健康、所建立或所耗费的信任、所消耗的注意力以及所消耗的生态系统。按这种解读,治理就是对变换器之间价值流的协调与再平衡,其衡量跨越多个维度,而不是仅仅通过价格。

该图是 Meadows 意义上的存量与流量系统。每个轴上的水平是存量,只能通过流量改变,而且只能逐渐改变。治理回路是一种平衡的、趋向目标的反馈;集中和恶性循环则是增强反馈。由此得出两个推论。持续的失衡是价值流结构的产物,而不是外生事件,因此国家纠正的是结构,而不是追逐事件。并且,减少某个轴的流出与增加流入同样重要,尽管增长指标只记录后者。

该图是一面透镜,而不是一张许可证。它使货币透镜所遮蔽的东西变得可见,但只有在能够以明确的置信度进行测量、且市场未能核算某种效应的情况下,国家才可以据此采取行动。Smith 在 The Wealth of Nations (1776) 中免除了君主指导私人产业的职责;该图并不恢复这一职责。

2.4 十个轴

Æ 向量在十个轴上解读价值。这一清单是通过设计确定的,而不是从第一性原理推导出来的,并且可以修订。每个轴追踪由某一类价值流所产生的价值,并带有一个镜像的反价值。认知性轴之外的认识论轴是在原有九个轴的基础上增加的,因为共享知识的完整性,包括对宣传的抵抗,被视为所有其他解读的条件。

轴	追踪内容	反价值示例
经济	生产、贸易和服务;人们熟悉的货币轴,完整保留	价值集中,无过渡的岗位替代
教育	教学、指导和技能传递	学历通胀,技能退化
科学	研究、发现、复现以及经检验知识的增长	欺诈,不可复现的结果
人口	养育、照护和家庭组建	人口减少,照护者负担过重
认知	深度工作、持续注意力和解决问题的能力	注意力侵蚀,人为制造的依赖
基础设施	能源、物流、算力和住房的韧性	脆弱性,单点故障
社会稳定	凝聚力、信任和冲突的和平解决	两极分化,动荡
生态	修复和低足迹生产	排放,资源枯竭
意义	目标、归属、文化和身份认同	失范,意义丧失,绝望
认识论	经验证的知识、经校准的专业能力和信息的来源出处	宣传,错误信息,不透明

有两个构件被有意地排除在轴之外。设计规则是:轴是通过投票权重进行权衡的东西,而绝不能被权衡的是约束,不是轴。因此,分配公平不是一个轴:它作为受底线保护的约束和守护者职能进入系统,使多数无法投票否决它。团结也不是一个轴:它是一种价值流类型,其中捐赠的价值记入意义轴和社会稳定轴。

每个轴带有一条具有三个阈值的走廊,按队列和地区定义:底线(宪法规定的最低限度)、目标带(国家将该轴保持在其中,投票权重在其中引导侧重点)和上限(超过该上限,边际价值会被折减,从而使任何轴都不会被过度优化)。公民通过投票设定各轴的相对权重。底线受到保护,不受普通投票影响。其机制属于第 5 节和第 6 节。在此只需说明:该向量绝不是单一分数,也绝不是个人分数:读数是带有置信区间的队列汇总值。

2.5 作为协调者的国家:只纠偏,不指挥

按照这一理论,国家既不是税务机关,也不是计划者。它是拥有有限授权的价值流协调者。它的任务是在十个轴上感知图的状况,对照公民所设定的走廊诊断失衡,加以纠正,然后再次感知。感知和纠正的大量日常工作被分配给受规则约束的 AI 智能体,而不是自由裁量的官员,并且规则、读数和纠正措施都予以公布。

治理原则是"只纠偏,不指挥"。国家可以读取并公布失衡状况。其默认的补救手段是修改面向所有人的一般规则:对已测得的危害定价、设立一项权利、进行一项披露。国家不得指令某个特定行为者的资本流向某个特定用途。这被表述为一条清晰的界线:国家可以设定生产要素所面对的价格,但绝不能设定其数量、使用或配置。这条界线遵循米塞斯(Mises)在《人的行动》(Human Action,1949)中的论证,即经济计算依赖于私人所有者在各种用途之间做出选择。纠偏之后,市场自由地重新出清配置。其顺序是看见、定价、放手;绝不是看见、配置。

强制则更为狭窄。该设计把广泛的指示层与狭窄的收费层区分开来:在指示层中,读数被公布,以供私人和公共选择参考。关于客观性问题,该理论坚持一条固定的界线。个体价值是主观的。公民投票使价值在治理意义上成为客观的:它是一种被宣告的集体选择,而不是对内在效用的测量。被指定为危害的流动,其影响可以在给定的置信度下加以测量。只有对经民主方式指定、且其影响可以计量的危害,强制才是正当的,即使该危害没有市场价格也是如此;若存在市场价格,它用于校准收费的规模,但并不决定什么算作危害。凡影响无法计量之处,国家只公布和劝说,而不强制。

另有两项限制完善了统筹者的角色。第一,国家是众多框架之一(V5),因此不得瓦解或覆盖一个正常运作的地方秩序。遵循奥斯特罗姆(Ostrom,Governing the Commons,1990),国家对运作良好的公共资源的默认做法,是承认并支持地方规则,而不是取代它们。第二,每一项积极干预都附带日落条款和自足性检验,使纠偏不会硬化为指挥。这样的国家能否感知得足够准确、纠偏时不出现振荡、并抵御俘获,在此并未定论;这些是有待在第5、8和10节中讨论的假设。

3 不确定性与多重框架下的测量

3.1 国家感知什么,以何种粒度

关于国家的价值流理论取决于一个问题:价值能否被测量得足够诚实,以至于可以据此行动?本文并不主张测量是容易的。它把测量的局限纳入宪制本身。斯密(Smith)是一个长久的警示:他把劳动视为价值的真实尺度,却未能测出玉米跨越数个世纪的真实价值,并在税收准则中把确定性置于平等之上(Smith,The Wealth of Nations,1776)。十轴向量默认并不是一件更丰富的工具。它是十个测量问题,其中大多数比价格更难观察。

该设计在客观性问题上坚持一个固定立场。个体价值是主观的:价值判断是对各种选项排序,而不是对它们进行测量(Mises,Human Action,1949)。公民投票在设定轴的权重或将某一流动指定为反价值时,使该评价在治理意义上成为客观的;它是具有约束力的集体选择,而不是被发现的事实。被指定流动的影响,例如消除的空置数量或排放的吨数,可以在给定的置信度下加以测量。只有对经民主方式指定、且其影响可以计量的危害,强制才是正当的,即使不存在市场价格也是如此。测得的影响、投票决定的权重和货币价格是三种记录体系,它们之间绝不会被悄悄地相互换算。

感知在构造上是汇总性的。对人的默认视角是队列,并由匿名底线加以保护。读取某个可识别个人的数据需要其同意,或经适度且有记录的授权令,并且这次读取会被记录为该人可以看到的事件。不存在个人价值评分,也不存在行为评级;轴是被测影响的维度,绝不是对人的等级评定。个人的负担和红利建立在少数简单而难以隐瞒的基础之上,主要是租金和奢侈消费,而完整的向量只服务于集体调控。每一项读数都附带置信区间,非货币价值以带的形式报告,绝不以虚假的精确数字呈现。一条轴只有同时具备以下条件,才可承载强制性权重:带有已公布误差范围的可证伪定义、结算机制(市场、有押注的预测市场或可受质疑的证明)、样本外验证,以及与受益者分离的传感器。否则它仍留在指示层,只发布信号而不收取任何费用。

3.2 古德哈特定律与防操纵保障

用于调控的度量会变成目标,而目标会被操纵。因此传感器按对抗性原则构建,治理回路上的三项保障承担了大部分负荷。

• 地图不是地面。价值流地图绝不能被当作它所代表的价值的定义。每条轴都带有一个来自受影响者的并行的实际感受通道,再平衡须据此验证。地图支配假设;实际生活经验支配正当性。
• 实际获益关口。主要依据指数改善、而非对某一已确认队列的可证明利益来论证的干预,会被标记并交由人工审查。每一项调控行动都必须指明它帮助的人。
• 结构性与表面性检验。为外部性定价、提高底线或发放红利都算作缓解,但只有当它同时削减了不劳而获式积累的能力时,才被记为结构性的。一项改善了困境指标、却让集中引擎原封不动的干预,会被记录为表面性的,且不能视为已解除该失衡。

另有若干规则随之而来。该度量绝不能成为生产单位的产出目标;纠偏是为外部性或租金定价,绝不规定数量。某一队列的低读数被视为结构性榨取的假设,应追溯到其受益者,而不是一个可以绕开去定价的事实(Acemoglu and Robinson,Why Nations Fail,2012)。校准权限与受益者分离,因为榨取可以通过移动计量器来实现。监测者对被监测的人负责,并且相比易被操纵的代理指标,更倾向于采用廉价且难以篡改的代理指标(Ostrom,Governing the Commons,1990)。近乎一致的共识会提高审查强度,而不是提高信心。

3.3 认知上的谦逊

一个为价值打分的国家,会优化它能够命名的东西,而遗漏它无法命名的东西。该设计以结构性的谦逊作答。一份永久不分配的调控权重储备代表尚未被命名的价值;一个无调控区让新活动在被打分之前得以成熟;集中上限限制任何干预把资本拉向某一条轴的程度;而一组关于防止残酷的薄弱保护措施置于优化器之上,不受总体效用论证的触及。用梅多斯(Meadows)的话说,韧性就是恢复回路的冗余,而消除这些回路的效率会滋生脆弱性(Meadows,Thinking in Systems,2008)。十轴向量本身就是一张被选定的地图,可以修订,国家公布其自身读数的置信区间,并报告其纠偏的失败。诺思(North)给出了更深层的理由:测量交换中有价值的属性是有成本的,而制度的存在就是为了节省这一成本(North,Institutions, Institutional Change and Economic Performance,1990)。总有一些价值始终无法被测量。认知轴遵循密尔(Mill),评估的是探究的健康程度,绝不是命题的真假(Mill,On Liberty,1859)。

3.4 多重价值框架与无最高账簿

第二项限制不是技术性的。在价值管理理论中,价值只在价值系统(行为者、流动、标准、解释规则、时间视野)之内才有定义,同一个现实在不同的系统中会产生不同的价值。公民、家庭、企业、城镇和国家,各自都是这样一个系统。把仓库工作移到夜间,对企业是收益,对有年幼子女的家长是损失,对白天有空的学生是收益,对城镇则是喜忧参半。所有读数都是诚实的;没有任何算术能把它们合并。

由此得出三个后果。泛泛意义上的价值(value-in-general)并不存在,因此把各个框架加总为一个由国家持有的标量,是一种范畴错误。价值在不同情境之间并不守恒。各系统只在其边界处相遇,因此国家只能看到跨入其框架的那部分内容。所以,政体被建模为由对等的价值系统构成的多中心联邦,国家只是一个任务范围狭窄(底线、跨边界损害、长期平衡)的框架,而不是所有其他框架的整合者。十个轴是用于局部比较的共同词汇,经投票确定的权重是国家框架的权重,而不是"那个"权重。哈耶克的知识问题也可作同样理解:许多相关知识是隐性的,无法移交(Hayek, The Use of Knowledge in Society, 1945),因此私人框架只保留在本地,而不被读取。

3.5 跨框架路由与分级执行

取代最高账簿的是一种搜索。跨框架路由(inter-frame routing)寻找这样的流:按每位参与者自己的框架来判断,能改善其自身处境;其中不最大化任何标量,也不设定一个人的损失与另一个人的收益之间的兑换率。这种搜索可能失败,而失败时什么也不会发生。参与者只披露一项交易所需的、其框架的最小投影。如果一项纠正推进了国家框架,而受影响之流中的参与者自称处境变差,则该纠正会被暂停、缩小范围,或在独立法庭上受到质疑。国家可以发布需求、提供底线、为已证实的跨边界损害定价,或消除瓶颈;其中只有为损害定价具有强制性。

执行按一条规则分级:enforcement strength = measurement confidence x inter-frame scope。高置信度、可计量、直接跨入另一框架的损害,或对底线的破坏,可以被强制处理。低置信度或框架内部的事务,则只适用软性力量:公开、激励、可见性。置信度是必要条件,但绝非充分条件。这使密尔的伤害原则得以操作化,而且强制只针对已经表现出来的行为,绝不针对被感知到的意图。这条规则能否在大规模情形下得到一致适用,是 MOS 试验平台尚待回答的开放问题。

4 作为价值流的国家机构:对十一个国家的定性考察与一个结构模型

4.1 为什么把国家看作价值流

通常对国家的描绘是一张组织结构图:部、司、局。它记录谁向谁汇报,却很少说明机构向谁交付了什么。本文采取相反的出发点,这一点在阿克西亚制三部曲的第三卷中以"作为价值流的机构"为题加以阐述。奠基性的图画展示的是流,而不是职位:价值从自然、贸易和公民贡献进入;不劳而获租金汇集于公共资源基金;公民红利和服务回到公民手中;损害被重新定价并归于其来源;公民则通过投票、需求和证明来引导整个循环。

在这一视角下,流领域(flow-domain)是国家必须保持其流动的一个价值方向。流领域包括十个轴,以及若干横向领域(财政公共资源、对外关系、国防、应急和司法)。为这些领域服务的机构是与某一特定流绑定的保管者,可以被替换,自身不具有宪法地位。三个权力分支变成了针对流的职能:立法机关设定优先事项(权重与底线),行政机关感知、筹措并交付价值,司法机关则对越过损害阈值的流进行再平衡。行政层被设想为由受规则约束的公共 AI 代理组成的联邦,每个代理就一个流持有范围狭窄、可撤销、有时限且公开的授权;公民保有权重、底线和授权,法院则仍由人来担任。三部曲将这种代理架构呈现为一项有待检验的赌注,而不是一个已解决的论断,本文也以同样方式对待它。梅多斯关于结构驱动行为的原则说明了这一重新界定的理由:由职位构成的层级倾向于捍卫职位,而由流所界定的机构则可以依据这些流是否抵达人民来评判(Meadows, Thinking in Systems, 2008)。这一方法还改变了分析单位。我们可以不再比较各个机构,而是比较国家与其每一个对手方之间双向传递的内容,包括没有价格的价值。

4.2 对十一个国家的国家价值流的定性考察

为了给结构模型奠定基础,一项案头调研收集了十一个国家中国家与其对手方之间的价值流:俄罗斯、美国、德国、瑞典、新加坡、爱沙尼亚、阿联酋及其他海湾国家、中国、印度、巴西和不丹。这些材料是原始的、未经分类的案头研究。各流仅按方向组织,对公民则按队列组织;尚未应用任何价值类型的分类法,没有收集量级数据,各国的覆盖程度也不均衡。下文是对模式的定性描述,而不是测量或排名。

该调研使用五个方向。

• 国家对公民,按队列。使用了十一个队列:婴幼儿,学童和学生,劳动年龄成年人,孕妇和新生儿父母,养老金领取者,残障人士,失业者,退伍军人,低收入人群,大家庭,以及一个剩余群体(农村居民、难民、孤儿、农民及其他)。在所有国家中,这些流以少数几种形式反复出现:现金转移支付、实物服务、风险共担保险、价格补贴、法律权利或保护、基础设施与可及性、身份与信息、担保、强制储蓄账户和红利。它们还受生命周期制约,伴随公民从出生登记直至遗属养老金。
• 国家对企业。补贴贷款和担保贷款,研究资助和税收抵免,附带预留份额的采购,税制和特殊区域,出口信贷,工资补贴,法律和知识产权基础设施,免费统计数据,以及金融体系的兜底支持。
• 公民对国家,税收之外。这一方向绝大部分是非货币性的:劳动、无偿照护、人口再生产、征兵、陪审义务、投票与合法性、参与人口普查、个人数据、自愿遵从、志愿服务、献血和捐献器官、公共卫生行为以及信任。
• 企业对国家,税收之外。就业、代扣代缴税款(无报酬)、强制性报告、监管合规、关键基础设施的运营、国防工业能力、出口收入、反洗钱监测以及合法监听能力。
• 其他各方。与公民社会、其他国家和联盟、国际组织、区域集团、地方政府、自然、学术界、宗教组织、侨民、外国投资者、媒体、债券市场、中央银行、原住民权力机构和有组织劳工之间的双向流。汇款、外国投资和债券市场证实,外部边界是真实而且巨大的。

下表按调研中的呈现列出各国的显著模式。条目是取自所收集材料的示例,而不是完整清单。

国家	国家对公民和对企业的突出价值流	流向国家的突出价值流及所述架构
俄罗斯	经家计调查的统一儿童补助;一次性生育补助;可用于住房或养老金的一次性家庭资本;多子女家庭福利(公用事业费折扣、生育第三个孩子后抵偿抵押贷款、土地地块);北方地区工资补贴;有补贴的家庭抵押贷款和行业抵押贷款;小企业担保计划	十二个月的义务兵役;居住登记;数字化政务服务身份;商品追踪和在线收银机数据传送;合法监听能力;强制外汇回流;进口替代;对单一产业城镇的社会维持
美国	儿童税收抵免(Child Tax Credit)和 EITC;SNAP 和 WIC 食品援助;Medicaid、Medicare 和 Social Security;退伍军人医疗体系和 GI Bill;小企业贷款、SBIR 研究资助和政府采购预留份额	陪审义务;Selective Service 登记;举报激励(qui tam);雇主的反洗钱和制裁监控;合法监听能力;企业养老金减轻未来福利负担
德国	全民儿童补助;父母津贴;日托名额的法定权利;学生助学金(BAfoeG);短时工作津贴;长期护理保险;艺术家社会保险基金	陪审员;公共媒体费用;企业开展的双元职业培训;共同决策和企业职工委员会;行业协会会员资格;未雇用残疾人的征费;由国家代收教会税
瑞典	全民儿童津贴;480 天带伴侣配额的育儿津贴;设有上限的学前教育费用;免费高等教育;积极的劳动力市场服务	北欧普惠主义:无条件的普惠福利、高税收和近乎完全的数据可读性;价值主要以服务广度而非现金的形式回馈
新加坡	附带配套儿童储蓄账户的婴儿奖励金(Baby Bonus);用于住房、医疗和退休的个人 CPF 账户;用 CPF 购买的公共组屋;面向低收入家庭的 GST 代金券	强制储蓄和自力更生,无条件转移支付极少;义务兵役;公民储蓄帮助为主权投资机构提供资金
爱沙尼亚	数字身份、可互操作的数据交换、一次性数据收集和互联网投票,包括面向年轻人的服务	数字国家:近乎完全的数字可读性(几乎所有报税均在线完成);对等投入是数据信任;国家还向非居民提供其机构设施(e-Residency)
阿联酋和海湾国家	出生和婚姻补助;免费住房或土地;有补贴的公用事业;由资源租金支付的有保障的公共部门工作岗位	食利和分配模式,不征收所得税;对等流被记录为封闭公民身份下的政治忠诚
中国	最低收入保障(低保);农村社会养老金	以户籍(hukou)为门槛的服务;被描述为以行为换取特权的信息流的社会信用;农民工劳动对系统的补贴
印度	有保障的 100 天农村就业(MGNREGA);公共食品分配;农民收入支持和健康保险	附带直接福利转移的生物识别身份通道(Aadhaar);对等流是生物识别可读性
巴西	Bolsa Familia,以就学和接种疫苗为条件的现金转移支付	与印度所述的直接转移架构相同;对等流是附加条件
不丹	全民医疗保健和疫苗接种;王室奖学金;王室自行裁量的福利(Kidu)	以国民幸福总值(Gross National Happiness)衡量的福祉,涵盖九个领域;对等流被记录为忠诚以及对环境和文化的守护

这里提出两点观察,与材料本身一样持审慎态度。第一,相同的需求由差异极大的价值流结构来满足,从北欧的普惠服务到新加坡的强制储蓄,再到海湾国家的租金分配。这就是价值流国家所处的设计空间。第二,国家从公民那里获得的大部分内容是非货币的,在税收和国民账户数据中并不存在。这正是多轴 Æ 向量旨在弥补的缺口。这是一个具有启发性的观察,而不是关于该缺口规模的发现。

4.3 结构模型:国家的 VSS 图

基于该调查,在价值系统图式(Value System Schema,VSS)中绘制了一个结构模型:这是一个由节点、价值流以及每条价值流所携带的价值要素构成的有向图。该图是一个由价值流治理的国家的模型,而不是这十一个国家中任何一个的模型。它有 52 个节点,分为六层:

• 5 个外部节点:自然和地下资源、国外市场、其他政治体和国际组织、侨民以及外国投资者;
• 2 个公共资源节点:作为公共资源的土地、算力和数据,以及作为财政枢纽的公共资源基金;
• 15 个社会节点:调查中的 11 个公民群体、家庭,以及三类企业(中小企业、大型技术和 AI 基础设施企业,以及农业);
• 17 个行政部委,每个对应一个价值流领域,从公共资源基金和财政到应急和民防;
• 6 个治理节点:立法机关、司法机关、市政当局以及 3 个守护机构(公平与监察专员、标准与计量、审计与诚信);
• 7 个其他方:公民社会、学术界、宗教组织、媒体、工会、金融市场和中央银行。

该图有 97 条价值流:86 条内部流、8 条从外部进入的流和 3 条流出的流。其中九条内部流是控制流而不是价值流:来自立法机关的权重和底线,来自标准与计量的会计规则和置信度,来自监察专员的底线执行和公平监督,以及来自审计与诚信的计量审计。价值流携带 74 个要素,每个要素都标注了一个轴:70 个价值要素和 4 个反价值要素。所有数值均为占位值。每条价值流都带有相对单位下相同的名义价值 1,每个要素的数量为 1,有待量化。因此,该图只描述结构:谁与谁相连、方向如何、位于哪个轴上。它没有说明任何一条价值流的规模。

4.4 该图使什么变得可见

即使没有数值,该结构也提出了一些问题。以下内容作为假设提出,供实证研究和 MOS 试验平台使用。它们是草拟模型的属性,而不是关于任何国家的发现。

1. 反价值高度集中,并可能形成自我强化回路。反价值的全部四个要素都附着于同一个节点,即大型科技与人工智能基础设施企业:向公共资源基金缴纳的集中度费用、生态外部性、波及认知健康部的注意力外部性,以及司法追回。同一节点还获得研究采购和对算力公共资源的使用权,并向其提供数据。假设:当同一行为者既产生已定价的反价值,又获得国家融资和使用权时,就可能形成俘获的自我强化回路。应当检验该图谱中此类节点上的费用与流入相抵之后,是否净值上构成一种补贴。
2. 许多流仍未定价。有 26 条流不带任何价值要素。其中九条是控制流;其余 17 条包括进口、援助和联盟出资、所有内部财政融资线、无偿家庭照护、争议流,以及授予宗教组织和媒体的认可。来自中小企业的外部性费用同样不带反价值要素。假设:这些未定价的流与调查发现最常缺失于官方核算的非货币流相重合,而且正是在这些流上,测量投入最能改变读数。
3. 各轴的代表性不均衡。在 74 个要素中,30 个位于经济轴,14 个位于社会稳定轴,而科学轴只有一个要素,生态轴和意义轴各有两个。假设:依据当前国家实践构建的图谱,承袭了它试图纠正的以货币为中心的视角。如果量化之后这种失衡依然存在,将支持如下论断:现有机构对非经济轴的感知不足。
4. 两个枢纽承担了大部分负荷。劳动年龄成年人队列,以及公共资源基金与财政部,各自涉及 17 条流。劳动年龄队列提供选票、税收、数据、兵役、劳动、照护和志愿服务。假设:国家与公民之间的互惠关系在很大程度上依赖于某一个队列,这将结构模型与人口轴以及该队列的参与条件联系起来。

检验这些假设需要三个尚未完成的步骤:将调查中的流形式归类到价值基底中,为图谱中的每条流附上带有明确置信度的量值,以及在同一框架下比较若干国家的流。在此之前,该图谱是用于提出问题的结构性工具,而不是对答案的证据。

5 治理回路

本节描述所提出的设计如何对其所测量的对象产生作用。该机制是一个单一的平衡反馈回路。它不优化任何一个轴;它使测量量保持在约定的界限之内。它由四部分组成:界定可接受状态的走廊、将测量结果转化为治理信号的失衡函数、设定该函数唯一政治参数的民主程序,以及在形式和强度上都受到约束的分级响应。

5.1 走廊:底线、带与上限

十个轴中的每一个都带有一条走廊,具有三个阈值,按队列和地区分别定义。

• 底线(floor)。宪法规定的最低值。低于它的队列会产生高优先级的失衡。它只能由绝大多数通过并经受影响队列行使否决权来修改,绝不能通过普通投票修改。
• 目标带。国家将该轴保持在其中的范围。投票产生的权重在带内引导侧重点。它由普通程序设定。
• 上限(ceiling)。一种软性封顶,超过该值后边际价值会被折减,以防止过度优化。在经济轴上,它采取集中度自我征费的形式。它由绝大多数通过来修改。

治理意味着使每个轴在每个队列上都保持在底线与上限之内,并在带内引导侧重点。该回路趋向于一个带,而不是一个峰值:任何轴被推出带外,无论方向如何,都会抬高信号,因此从构造上就排除了单一轴的最大化。资料来源更倾向于走廊而非点目标,因为点目标的作用类似命令,而走廊只是划出可接受状态的边界,把内部留给公民和市场。队列之间的公平被有意地不设为一个轴。它是一项受底线保护的约束,由独立的公平守护者监督,因为可投票的公平轴会让多数人拿公平做交换。

5.2 失衡函数

该回路依据一个信号运行。对于轴 a、队列 c 和地区 r,其规范表述为:

imbalance(a,c,r) = w_a * distance(current_Æ(a,c,r), target_band(a,c,r)) + below_floor_penalty(a,c,r) + variance_penalty(a, across cohorts)

第一项是引导项:当前 Æ 读数与目标带之间的距离,按投票产生的权重 w_a 加权。第二项是对任何低于其底线的队列施加的大额惩罚。第三项惩罚该轴在各队列之间的方差,是公平守护者的形式化表达。

只有第一项按投票权重加权。底线项和公平项从不加权。多数人可以降低对主要关乎少数群体的某个轴的侧重,但不能通过投票使该少数群体的底线变得无关紧要。用该设计的话说,只要有任何队列低于底线,无论人数多少,系统都不能显示"平衡"。一个占百分之二的队列低于其底线时,即使多数人给该轴的权重很低,也会产生高优先级的失衡。治理信号的单位是每个队列的测量偏差,而不是选民人数。

另有两点限定。该信号主要基于已确定的价值和趋势来计算;暂定的、未经证明的价值会被降低权重,以避免策略的剧烈摇摆。并且,任何响应的强度都按测量置信度以及效应的跨框架范围(第 3 节)分级。该函数作用于带有明确置信度的队列汇总数据,而不是个人评分。距离的函数形式、各项惩罚以及队列划分都是设计选择,有待 MOS 试验平台检验;目前不存在经过校准的数值。

5.3 设定权重

权重向量 w(t) 是该函数中唯一公开的政治参数。公民直接或通过委托,按五条规则来设定它。

• 优先级预算。每位公民在十个轴之间分配一笔固定预算(例如 100 点)。
• 二次成本。在一个轴上投入 k 点,成本为 k 的平方。强度可以表达,但成本递增,因此单一议题的俘获在边际上代价高昂,而分散投入则成本低廉。
• 设有上限的过往记录加权。投票权重可以反映已证明的过往记录,但有硬性上限。
• 可撤销、限定主题的委托。公民可以将选定的轴委托给某个政党,并可随时撤回。一个政党累积的委托权重超过阈值后按二次方折减,传递委托的深度也有界限。
• 可复现的计票。公布匿名化的投票、对汇总函数的承诺,以及由此产生的 w(t) 变化,使任何公民都能重放计票过程。

输出带有速率限制和迟滞:w(t) 在每个周期内的变动不得超过设定的比例,底线只能缓慢变动,且须经绝大多数通过。上限、曲率、折减阈值和速率限制都是开放的设计参数。

资料来源将投票的一致性建立在 Rawls 的 A Theory of Justice (1971) 之上。其结构是先字典序、后加权:先满足底线,权重投票只在满足底线的可行区域内进行优化。底线不是一个很高的权重;它不在权重轴上。如果某种加权只有把某个队列推到底线以下才能满足,它就是不可接受的,而不仅仅是被压过。底线是在厚重的无知之幕后设定的,权重则是在薄的无知之幕后设定的,其中选民自身所属队列的位置被屏蔽或滞后。公民投票决定的是权重,而不是测量规则。这就是投票如何使主观价值在治理意义上客观化,而无需证明任何价值是正确的。

5.4 感知、诊断、纠正、再感知

1. 感知。Æ 向量依据经证实的流量与结果,在所有轴、队列和地区上读取。读取是汇总性的;国家永远不会看到家庭或个人内心的内部。每条轴都有一个并行的实际感受渠道,再平衡以此为依据进行验证:机器图谱决定假设,实际感受决定正当性。
2. 诊断。先评估失衡函数,再进行回路主导性诊断。处于平衡动态之下的漂移轴,需要朝带内轻推一把。增强回路,例如失控的集中化,则需要削减其增益。
3. 分级纠偏。第一级是可见性:把信号送入受影响队列自己的视线之内,零强制、零价格。下一级是对某一类效应定价。在强制有正当理由的情形下,它遵循升级阶梯(escalation ladder):标注、收费、限制准入或资格,最后才是剥夺自由。只有对经民主程序指定、效应可计量的危害,强制才具有正当性,即使没有市场价格。依据 Ostrom, Governing the Commons (1990),制裁按严重程度、情境、重犯情况和支付能力分级,其主要功能是向守规的行为者保证他们没有被利用。
4. 再感知。再次读取效应。每一项纠偏都有时限,除非重新论证,否则自动终止;举证责任在于继续实施的一方。

实际获益关口(lived-benefit gate)会标记任何以指数改善、而非对已识别队列的可证明获益为理由的干预。干预频率上升,被视为框架设置失当,而非勤勉的表现。

5.5 只纠偏,不指挥

Smith, The Wealth of Nations (1776),把君主的职责限定于国防、司法和公共工程,并免除了他的第四项职责:引导私人产业流向最适合社会的用途。本设计接受这一论断。一个读取十条轴的国家,会很容易受诱惑把资本引向受偏爱的那些轴,而这种诱惑在宪法层面即被摒弃。

执行规则是"价格进,数量出"。回路可以设定某一要素所面对的价格(外部性收费、租金收费、走廊边界),但绝不可设定该要素的数量、就业或配置。价格被纠正之后,逐利行为会重新出清配置。一道看见/指挥防火墙禁止读取价值的机构去指挥资本或把人员分派到任务上。借鉴 Hayek, The Constitution of Liberty (1960),每项工具还必须是一般性的(针对被描述的一类,而非指名的当事方)、统一的、面向未来并公开的、可预测的,并且可依据其所述效应接受司法审查。由于干预的收益显而易见而成本分散,回路对纠偏持有长期推定的反对立场,收费应低于估计的效应,并依据已实现的量级而非预测来设定。

5.6 控制理论解读

各来源通过 Meadows, Thinking in Systems: A Primer (2008) 来解读该回路,这使稳定器从审慎要求转变为控制要求。

存量与延迟。Æ 轴是一个存量,其变化速度只能与其流量允许的速度一样快。对感知到的下滑进行全额纠偏,预示着过冲和过度纠偏。因此,纠偏应按存量自身的变化率而非原始差距来调整,目标要考虑到延迟期间持续发生的流失。

振荡。平衡回路中的延迟使振荡变得可能,而响应更快会使其更糟。因此,滞后(hysteresis)和变化率限制是必需的控制律。值得缩短的延迟是感知延迟,而非响应节奏。Polanyi, The Great Transformation (1944),补充指出:变化的方向往往超出治理者的控制,而其速度则不然;当变化超过社会的调适能力时就会造成损害,而滞后正是回路为自动化之类的转型调节节奏的方式。

杠杆点。在 Meadows 的干预点排序中,靠近顶端的是系统的目标。在这里,权重向量就是目标,所以俘获(capture)权重设定权就是俘获国家的宗旨;这解释了上限、折扣、面纱和可复现的计票。信息流排序较低但成本低廉,因此可见性是第一级。Meadows 的审查同样适用:系统的宗旨要从其行为中解读。如果各轴读数皆为绿色而实际价值停滞,则回路本身要接受审查。

尚未运行任何模拟。这些是出自控制推理的设计假设;第 10 节提出 MOS 试验平台将如何检验延迟、振荡和俘获。

6 分配:财政基础、公共资源、底线、带、上限与红利

本节描述该设计如何为国家筹资、谁拥有什么,以及第 5 节的走廊如何成为一种分配形态。本节最后是 2026-08-14 通过的一项修正,它改变了关于底线如何得到保障的因果说明。

6.1 两层货币

• 主权 Æ 账簿。一份不可转让的记录,记载行为者在各条轴上贡献了什么、获得了什么,更接近信用记录而非硬币。它不能被买卖、赠与或继承。它使公民权力与财富相分离,从而利润秩序无法购买投票中的权重。
• $ 结算轨道。货币在公民权力上被降级,但仍保留为记账单位和清算技术。依据 Smith,货币的优点在于可分割;把教育方面的收益直接与生态方面的损失相抵,将在各轴之间重现以物易物。因此,收费和公民红利以货币结算。

书中的处理方式把该轨道分为必需层和自由层:必需层承载底线,不能被冻结在必需的最低水平,并可对闲置余额收取一笔公布的小额持有成本(demurrage,依据 Keynes, The General Theory of Employment, Interest and Money, 1936);自由层用于储蓄和创业。两者采用同一单位、同一价格,因此不会形成黑市汇率。通过通胀来消解义务,需要一项超级多数的宪法性法案。由于反价值与货币共用一本账簿,可检测的外部性在发生时即被记入借方;潜在的危害则通过托管和事后重估来处理。

6.2 财政基础

二十世纪的国家主要在工资关系上征税。随着自动化降低劳动份额,以工资为基础的财政不得不在不断缩小的税基上提高税率,对劳动征税,而机器产生的剩余却无税通过。各来源补充了更早的反对意见:来自 Mill, Principles of Political Economy (1848),认为所得税对最勤勉的人负担最重;来自 Hayek (1960),认为累进税是多数人加给可识别少数人的负担。所提出的税基有三大主要来源和一项备用来源:

• 流向公共资源基金(Commons Fund)的不劳而获租金(unearned rent):土地与区位、资源、频谱、算力瓶颈、数据垄断和网络位置,对前瞻性增量收费,现有价值予以保留,改良部分不计入,依据 Mill 和 George, Progress and Poverty (1879);
• 针对指定危害的反价值收费,不纳入运营预算,从而没有任何机构依赖于危害的持续;
• 对共同持有的资产所产生的公共资源收益;
• 一项备用的、经投票通过的对已赚取价值的缴费,仅在租金匮乏的政体中才成为主要税基,且绝不触及任何低于底线的人。

每项收费都必须表明,要么"这份价值从未由其持有者赚取",要么"这一行为造成了可计量的、已指定的危害"。没有任何一项说"你工作了,所以你欠税"。底线水平的必需品不征税。某一政体的租金税基能否支撑一个国家,是一个悬而未决的经验问题。

6.3 财产、租金与公共资源

所有权延伸到创造所及之处,不再更远。已赚取的价值是私人的、可遗赠的并受保护的;从自然、社会、位置或集中化中俘获的不劳而获租金,则归公共资源所有。账簿定义为 rent = Æ_captured - Æ_created;对每个行为者能多精确地估算它,是一个悬而未决的问题。这种划分针对的是收入,而非活动:出租车辆或建筑物的结构是已赚取的服务收入,只有不动产的区位部分是不劳而获的。依据 Smith 和 Mill,如果撤回某笔支付并不会减少供给,则该支付是租金;如果竞争者能够侵蚀某项回报,则该回报是已赚取的。在无法依据实时成交价格把租金与企业家利润区分开的情形下,默认不收费。

现代的例子是算力、聚合数据和网络位置,其价值在很大程度上取决于集体产出。已生产的芯片和数据中心保有其普通回报;瓶颈环节则承载租金。公共资源基金(Commons Fund)对租金征税,但不运营资产,资源仍处于遵循 Ostrom (1990) 的多中心、由用户自行制定的规则之下。遵循 Acemoglu 和 Robinson 的 Why Nations Fail (2012),该基金设有四项警报:公布被俘获租金与已分配租金之间有界的差距、不为武装力量提供资金、在源头分配,以及在意外之财出现之前确定俘获规则的归属。

6.4 底线、带与上限

相关文献将这种分配立场称为能力充足主义(capability sufficientarianism),即有界的、对贡献有响应的不平等。遵循 Sen, Development as Freedom (1999),真实能力底线是根据经队列转换因素调整后的已实现能力来界定的,因此达到该底线可能需要不平等的投入。遵循 Nussbaum (Women and Human Development, 2000),被设定底线的能力清单予以固化,而门槛水平则通过民主方式批准。该底线在词典序上优先于加权投票,附着于个人而非工作,不进行经济状况审查,并以递减方式设计,使工作总能提高净收入。在带之内,不平等是被允许的,因为报酬的差异承载着重新配置努力和资本的信号。上限是一种集中度自我征费,对边际积累打折,采取定价而非禁止的方式。遵循 Rawls,其目的在于保护政治自由的公平价值,而不是增加收入;当它什么也不征收时,它就成功了。它与集中速率挂钩,针对的是改写测量层、法律或算力基底的能力。

6.5 公民红利与 Lipsits 修正

先前的学说主张"租金为红利提供资金"。2026-08-14,针对 Igor Lipsits 提出的质疑,该学说采纳了一项修正:如果自动化消除了就业和收入,家庭几乎什么也买不起,那么可征税的租金从何而来?在一个封闭经济中,若工资是唯一的自主需求,自动化资本为私人所有,而国家只在销售之后征税,这一质疑就是决定性的。实物产出可以充裕,而货币租金却为零。

修正后的学说将四种账簿(ledger)区分开来:真实能力、受益所有权、名义购买力和已实现的财政收入。底线现在从上游得到保障,途径包括:公民在公共资源和关键自动化基础设施中的宪法性受益权;不依赖税收收入的、对基本供给的直接获取;以及受能力约束的主权发行,仅在有已测量的闲置能力时才被允许,并随着真实瓶颈的收紧而收回。发行不是收入,也不创造真实资源。只有已实现的公共资源收益才支付可变的现金红利。租金征收仍然能防止购买力资本化为稀缺资产,为稀缺定价并收回过度需求,但它并不为底线预先提供资金。所采纳的表述是:自动化可以创造真实盈余;所有权决定对其的初始索取权;货币使这些索取权得以行使;而财政征收仅在货币流已经实现之后才发生。

6.6 新的失效模式

零租金需求崩溃。工资收入消失,销售和资产价值下降,而定义为租金份额的红利在最需要时降为零。上游底线可应对这一问题,但会带来发行超出能力的风险,对此以公共能力账簿、短缺触发机制、自动中止和独立申诉加以防范。

所有者飞地经济。货币租金仅在算力、能源、土地、网络和知识产权所有者的循环之内存续,而大众市场崩溃。一旦劳动失去议价能力,对飞地的事后征税可能失效。补救办法是事先对所有权和获取权进行预分配,并允许反垄断规则压缩租金基础。

这些是假设,而非发现。MOS 试验平台需要将纯租金再循环与所有权、实物、发行和混合情景加以比较;目前尚未运行任何一种。

7 宪法、强制与作为再平衡的正义

本节描述限制治理回路的法律框架:国家永远不得做什么,被授予何种权力,如何记录和支出,何时可以强制,以及其法院如何应对损害。宪章(Charter)是草案(0.1 版),尚未批准,其条款是拟议的规范。

7.1 作为元宪法的宪章

宪章被写成一部元宪法:一份最高文本,对每个采纳价值流治理的政治体都相同,位于各政治体自身的宪法和法典之上。其序言论证,随着智能使劳动自动化,一个为向劳动征税而建立的国家会失去立足点,转而构建这样一种国家:它把多维价值流作为"文明价值的协调者,而非其所有者"来加以协调。货币仍是一种工具;引导变量是价值的平衡。

该文本有一篇序言和分为六部分的 22 条:

1. 第一部分,基础(第 1-3 条):价值平衡的使命,价值作为向量且反价值作为独立范畴,以及国家作为价值框架联邦中一个有界的框架。
2. 第二部分,不可侵犯的权利(第 4-6 条):不可定价、不可投票表决的权利,受保护的意义底线,以及各队列的底线。
3. 第三部分,治理原则(第 7-12 条):失衡作为唯一信号,权重民主但测量规则固定,辅助性,反集中,慷慨胜于积累,以及每个行为者的参与条件。
4. 第四部分,价值、货币与市场(第 13-15 条):Æ 作为不可转让的核算单位,国家仅对外部性残余定价,以及后果耦合。
5. 第五部分,认知与司法完整性(第 16-19 条):构造性透明,"国家加注释,而不审查",可反驳的解释,以及不溯及既往。
6. 第六部分,至上性与修正(第 20-22 条):至上性,永久条款(eternity clause),以及修正。

永久条款(第 21 条)以德国《基本法》(1949)第 79 条第 3 款为蓝本,使一个核心不可修正:价值平衡的使命、不可侵犯的权利和底线、反集中,以及透明与可质疑性。其他条款只能以深度的绝对多数且以有限的速率修改。该条款与一国人民替换其宪法的制宪权之间的关系,是一个悬而未决的问题,外部评审(第 8.3 节)要求设计方案对其加以解决。

7.2 不可侵犯的核心与规范位阶

这些规范按 Kelsen (Pure Theory of Law, 1934) 的意义构成一个位阶:宪章、国家宪法、法典、法规和策略设置、个别裁决。每一层都必须符合其上一层;不符合的规范无效,而依据宪章进行的宪法审查是一项常设职能。

位于顶端的是不可侵犯的核心。生命、身体完整、自由、同意和退出被以三种方式移出价值机制:任何多数、任何紧急状态和任何算法都不得越过它们。一项被编码为极高权重的权利,原则上可能被足够大的计算收益所压过,因此遵循 Rawls (A Theory of Justice, 1971),该学说采用两层结构:第 0 层(权利和底线)是优化器看不见的约束;第 1 层(十轴加权向量)是加权投票所治理的空间。各队列的底线运用了 Rawls 的人的分立性:任何队列的亏缺都不能与另一队列的盈余相抵而被平均掉。Mill (On Liberty, 1859) 提供了强制之门:违背公民意愿而对其行使权力,仅当为防止对他人的伤害时才是正当的。该学说的简短表述是"看见不等于触及"。

7.3 权力的授予与受规则约束的代理人

宪章仅为三项职责授予权力:守住底线,保持框架诚实(正义、外部性定价、租金俘获、真实的共享工具),以及使国家自身不可被俘获。权力源自这些职责;无法追溯到其中之一的权力从未被授予。第四项职责,即指导私人活动,遵循 Smith (The Wealth of Nations, 1776),被予以放弃。这一放弃是结构性的:没有任何机关有权限分配人员或资本。

办公机构的人员主要由受规则约束的 AI 代理而非人类官员担任。代理只持有已公布的、有边界的授权。它不得扩大自身的权限,不得压制申诉,不得隐瞒其行为所依据的规则和证据,也不得在其所管理的价值流中获取私人利益。凡是无法根据公开规则、证据、模型和软件版本重构的行为,无论其意图如何,一律无效。代理从低自主性起步,通过过往记录赢得裁量权。强制措施适用一项相关的可推导性检验:如果一个法庭仅知道公开规则和案件事实,而没有传感器的估值就无法得出相同结果,则该行为不成立。

7.4 登记册与账簿

国家的记忆有两个器官。登记册保存关于既定事实(人员、财产、组织、生活事件)的经证明的主张。账簿保存价值流:主权 Æ 账簿,只记入和消耗,但绝不在持有者之间转移;以及用于普通货币的轻量结算 $ 结算轨道。两者都只能追加:更正是一条新的关联条目,即使是伪造的条目也只会被缩减为公开的墓碑记录,而不会被删除。登记官核验形式和权限,但不裁决任何事项。

访问默认拒绝。持有者可完整查阅自己的账户,交易对手只能查阅共享的记账,而国家在没有指名该人的司法访问契约时,不得查阅任何个人的任何内容。国家的感知通过对队列汇总数据的统计发布来进行,并设有最小规模底线,记录在单一的发布登记册中。对某人记录的每一次查阅都对该人可见,而是非问题由零知识证明来回答。该设计的主张是,仅限汇总的规则在数据层强制执行,而不是靠官员的自我克制。

7.5 预算与问责

每一单位公共资金都是账簿上的一条价值流,可从来源经由机构追溯到所声称的效果。从公共资源基金进行的分配遵循已公布的公式,示意为 share(i) ~ imbalance(i) x weight(i) + floor_urgency(i),因此权重投票即相当于常设的预算投票。底线优先于权重。司法机关持有公式之外的固定专项资金,国防持有一项安全底线,投票可以提高但不能降低它。资金分批拨付,以预期受益者的证明为条件,绝不由机构自己证明;随着所测得的失衡逐步消除,机构的资金随之缩减,因此机构与其价值流同终。一致性审计询问支出是否符合投票权重,所声称的价值是否符合经证明的价值,以及支出是否符合授权。参照 North(Structure and Change in Economic History, 1981),该设计将这些约束视为可信承诺的基础。

7.6 强制与升级阶梯

国家可以广泛地、以汇总方式、跨框架地感知损害。只有对经民主指定且具有可计量效果的损害,国家才可以实施强制。指定这一半意味着,反价值是通过政治共同体的宣告而非官员的道德偏好,成为对治理而言客观的事物。可计量这一半意味着,该损害必须能以所述的置信度衡量其效果,即使它没有市场价格。以含糊的恶为要件的罪行因模糊而无效,每一项罪行都必须在行为发生之前予以界定和公布。

损害按种类处理。侵犯权利(谋杀、暴力、对人身的强制)按其种类属于刑事,绝不定价,因为可以付费的暴行就是可以购买的暴行。恶意和掠夺性的损害要被收费并追回。成瘾等自我导向的损害以关怀应对。过失则作为外部性定价。

回应沿着一个阶梯升级:标注、收费、限制准入或资格,以及剥夺自由。允许的最高一级是计算出来的,而非选择出来的:max_rung = f(confidence, cross_frame_reach, floor_breach_severity),这是一个已公布、有版本的函数,没有个案裁量。没有经裁决的认定,任何严厉的一级都不得适用于个人。统计归因可以作为队列补偿和组织处罚的依据,但绝不能作为对个人实施严厉强制的依据。在该函数获得批准之前,设计以失败即关闭的方式运行:认定的上限为标注,但有佐证的定价损害除外,其最高可达定价扣款。

7.7 法院与作为价值再平衡的司法

每一个事件都是价值流中状态的一次变化,而法院是在损害之后进行再平衡的运作者。其流程是:暂时记入该事件,按每个轴衡量其量级,从价值流记录中读取受影响的集合,确定意图和所越过的门槛,在保障异议权的前提下作出裁决,然后下令 response = restore(affected_set, damage_per_axis) + deter(magnitude, intent, recurrence)。记账是即时的;回应则始终经过裁决。

恢复是首要的,遵循 Aristotle 的矫正正义(Nicomachean Ethics, Book V):取走所得,归还所失。由于账簿记录了谁收到了有害的价值流,法院可以恢复整个受影响的集合,而不仅是申诉人。遵循 Smith(The Theory of Moral Sentiments, 1759),赔偿以损害为依据,而威慑以意图(过失、恶意、隐瞒)和再犯为依据。经济和医疗损失支持确定的赔偿金;精神损害则按有限的标准表支付。过度强制被记为针对国家的反价值。只有当一个人的参与使他人的参与条件失效时,剥夺行为能力才是正当的,而不是出于报应。尊严底线位于刑罚计算之外。法院依行为发生时有效的规范裁判:证据可以追溯更新,规范则不可以。

8 失效模式与防御

以衡量来治理的设计必须说明它可能如何失败。该学说的权威文本保存着一份自我诊断的病症目录,围绕两项经典的存续性审计组织:Hobbes 对共同体"疾病"的论述(Leviathan, 1651, ch. XXIX)和 Plato 对政体衰败序列的论述(Republic, Books VIII-IX)。由此得出两条框架规则。第一,宪制充分性检验:没有相应的工具,任何轴都不得成为国家的职责。第二,依据 Plato 的定律,即每一种政体都死于其自身统治原则的过度,这一设计的典型死法将是衡量过度,这促成了对再平衡本身的常设审计。三本书各自增加了一章失效模式:关于经济、关于社会和关于宪制。

8.1 目录

以下防御是拟议的设计特征;均未经检验。最后一列记录了资料承认仍然悬而未决的事项。

失效模式	机制	防御	残余风险
权重被俘获	类别的定义者被赞助人俘获;租金被重新标记为劳动所得;反价值的定义被扩大,用以打击竞争者或少数群体。	投票只设定一般规则的权重,绝不针对个人或个案;宪章核心与底线置于投票之外;溯源痕迹;定义者轮换;常设红队;将多元媒体视为宪制机关。	民主的出身并不能证明某一权重未被俘获;防御依赖于独立的媒体和审计者。
核算层的隐形主权者	谁来编写归因规则、置信度阈值和队列定义,谁就控制结果,而权重表面上仍是"民主的"。	宪制标准守护者;独立的标准机构;由抽签陪审团批准模式变更;公开版本管理;法院审查。	被评审者称为最深层的残余风险;该机构尚未明确规定。
古德哈特效应与指标操纵	行为者优化的是读数而非现实;围绕代理指标与结果之间的差距形成了一个利益群体。	仅依据已实现的量值进行校正;受置信度约束的强制;传感者绝不是受益者;带版本的、经对抗性审计并按计划重新推导的指标;将操纵视为重新设计的反馈。	操纵会不断适应;低精度的感知可能比不做校正更糟。
指标拜物教	国家优化的是其指数,而非实际生活的目的;注意力偏向最易识读的信号。	实际获益关口;无调控区作为对各项工具的不计分检验。	取决于无调控区是否始终真正不被读取。
置信度欺骗	富有的行为者用金钱压低所测得的置信度,使国家只能停留在软权力层面。	任何治理信号都不得被可转让的金钱左右;治理市场以不可转让的地位作为押注。	置信度的机制尚未形式化。
证明串通	互相证明或购买的证明会夸大所声称的价值。	禁止自我证明;有押注的、经陪审的证明;保证金规模与延迟归属;串通图检测;客观副作用优先。	需要一个仍在编写中的反女巫攻击(anti-Sybil)身份层。
队列碎片化	某个群体宣布自己为微型队列,人为制造对底线的突破,并榨取转移支付。	队列不得自我宣告;公布脆弱性标准和最小规模;底线是对个人的义务,队列仅用于观察。	保护与操纵之间的边界案例仍须由司法裁断。
监控蔓延	捕捉长滞后的损害似乎需要更精细的数据;隐私边界本身是可争议的。	在数据层强制执行仅限汇总的感知;默认拒绝访问;按主体订立的司法合同;发布登记册;主体可见的读取日志;零知识证明。	被承认为一种张力:在隐私限制下,某些长滞后的损害可能仍不可见。
被表演的生活	公民和社群为传感器而表演;思想受到寒蝉效应。	没有可供表演的个人档案;反注释渠道;将强制与表演的规模解读为合法性的反向指数。	即使没有真实的观察,被感知到的观察也可能抑制行为。
技术官僚式漂移	该机构优化的是公民并不认可的轴;家长式作风从赋能悄然滑向管理人们的生活。	一致性审计;对薄弱认可的回应是重新校准和说服,绝非加重执法;关注能力而非行为;校正而非指挥;可推导性检验。	在不使用其所限制的感知的情况下,难以衡量认可程度。
守护者变成食利者	公共资源基金成为下一个寻租者;长期任职使职位私有化。	基金是索取者,绝不是资产的运营者;在源头分配;铁律漂移检测器;由他人触发的任期上限;红利联盟。	榨取性模式在新的人员下重现。
被收买的监督者	法官、审计者和媒体被收买或被撤换。	审计和异议机构不得被其所审查的对象撤换;不问意图的检查;检测者与裁决者分离;法庭只裁断规则的符合性。	人身恐吓超出了制度设计的范围。
紧急状态棘轮	临时权力变成永久权力。	自动执行的日落条款;触发者与行使者分离;危机来源审计;制宪力量不得触及宪章。	反复出现的真实紧急状态可能使这种权力的使用常态化。
干预主义棘轮	对一项设定失当的收费,以第二项收费来回应,逐渐滑向中央指令。	偏向释放;针对已实现量值的统一的、校正不足的收费;默认关闭的日落条款;与实时价格挂钩;价格向内,绝不针对数量。	稳定性取决于五项根深蒂固的不变量;任何一项失效都会重启棘轮。
算法政变	感知或再平衡软件被内部篡改或替换。	版本引用与可复现构建;无法重建的行为无效;审查与较低的初始自主权;独立实现之间相互交叉核对;隐藏的转移作为账簿流动浮现。	各实现之间共有的共模错误。
零租金需求崩溃	在购买力得到替代之前工资就已消失;需求、销售和货币租金一同收缩。	四账簿检验(真实产能、所有权主张、名义需求、已收收入);底线由受益所有权和基本准入来保障;红利保持为剩余。	假设尚未检验;在压力测试通过之前,不得将任何红利规则宪法化。
所有者飞地经济	算力、能源、土地和知识产权的所有者在封闭的循环中交易;大多数人被推向低需求的边缘。	同样的压力测试;集中度监测器读取的是残余的、可逆的权力,而非所有权凭证;经指数化并重新设定基准的上限。	结构性权力可能躲过任何监测器;尚未检验。
合法性衰退	一代人不再相信这些规则值得保留。	稳定性斜率元指标;公开纠正错误;将异议视为基础设施。	该学说称其为已知的最深层脆弱性;没有任何机制能在信任丧失后幸存。

有三种模式反复出现。防御是结构性的而非道德性的,这遵循 Acemoglu 和 Robinson(Why Nations Fail, 2012)关于榨取性制度在新人员下重现的论述,以及 Meadows(Thinking in Systems, 2008)关于结构性问题不会屈服于更强硬的策略杠杆的论述。红利首先服务于宪制目的,其次才是分配目的:每位公民都成为剩余索取者,当某个派系俘获公共资源时,他们会明显受损。而强制的规模是合法性的反向指数,这借鉴了 Rawls 的论点,即稳定而正义的秩序并不依赖于从外部附加的强制机器。

有两行涉及向自动化生产的过渡,是最为开放的问题。零租金需求崩溃和所有者飞地经济都不是任何宪制规则所能解决的。该设计将它们转化为验证条件:任何红利规则在被固定入法之前,都必须在压力运行中经受住这两种情景。这些运行尚未进行。社会卷对意义也作出了类似的承认:国家可以为目的清理场地,却无法提供目的,而该学说称这是其最开放的赌注。

8.2 一张破坏地图,而非繁荣机器

所提议的 MOS 试验平台(第10节)被定位为寻找失效的工具,而非展示成功的工具。其明确宗旨是绘制出价值流治理在嘈杂、对抗性和有争议的测量之下何处保持稳定、何处被操纵,由模拟参与者对传感器施加压力。这一框架借鉴了 Machiavelli(Discourses on Livy, 1531):按应当存在的公民来校准的再平衡器,将在面对实际存在的公民时失败,因此试验平台应当模拟绕开每一条规则的自利行为者。表中的每一个失效族都成为一个情景:被俘获的定义者、任期霸主、针对合成少数群体的道德恐慌。

该测试平台的宪章(Charter)有意保持谦抑。它的目标是帮助避免最严重的错误,而不是设计出最佳结果。遵循 Ostrom(Governing the Commons, 1990),它把框架视为问题的来源,而非预测的来源,并且它不得生成供中央采纳的最优规则集。该测试平台已有规格说明但尚未建成,也没有任何结果。因此,上文的目录是关于设计薄弱之处的一组假设,而不是经过检验的防御措施的记录。

8.3 外部对抗性评审

该学说已提交给来自不同开发者的三个通用人工智能模型,接受了两轮结构化的对抗性评审,每个模型都被要求以最大力度攻击该设计。这些评审不是同行评审。它们检验的是内部一致性;其发现由作者进行了分类筛选。

第一轮产生了 57 项发现,且高度趋同。其结论是,该学说是一个成熟的概念框架,但不是可直接实施的规格说明。趋同的阻碍性问题包括:衡量已实现价值和租金的可行性、视角多元主义与单一中央价值向量之间的张力、证明中的合谋、无期限的追溯追缴、缺失的支柱(国防、紧急状态、公民身份)、对会计规则的控制、算法任职者的责任,以及衡量意义所带来的家长式作风。回应方式是收窄衡量方面的主张,而不是动摇基础。国家衡量跨边界外部性、物质能力底线和市场信号;意义由自我申报,绝不由国家衡量;租金通过可观察的类别来界定;追缴受时效期间限制,但隐瞒情形除外。这一轮产生的综合成果是贯穿第 7 节的区分:感知不等于强制。国家可以在总体层面广泛地感知,但只能依据范围狭窄、按置信度分级的发现采取强制行动。

第二轮针对修订后的规格说明进行,没有提出概念上的阻碍性问题。三份评审都把这些综合性举措,包括感知与强制的区分、有界重估以及不可转让的 Æ 账簿(ledger),列入了应当保留的要素。其余发现涉及工程和完整性方面,不过其中若干项仍被标记为对实施具有阻碍性:回路的形式化可执行规格说明、缺失的支柱、衡量与置信层的治理,以及具体的博弈攻击,例如队列(cohort)分割、用金钱伪造置信度,以及在长滞后的反价值(anti-value)结算之前提取流动资金。有些张力被记录为永久性的调节旋钮,而不是可解决的问题:丰富的感知与隐私之间的张力、公布软信号所造成的污名,以及界定底线时的家长式作风。若干评审者提出的修正方案被采纳,其中包括任何治理信号都不得由可转让的金钱推动的规则,以及按未清偿反价值负债的比例冻结流动资金。这些评审显示的是该设计在攻击下的一致性,而不是该设计行之有效。

9 思想渊源与批评

9.1 在各传统中的位置

阿克西亚制(Axiacracy)不属于任何单一学派。它的基础是价值管理理论(VMT):价值系统、四种价值形式、作为独立范畴的反价值,以及参与条件。在这一基础上,它结合了通常分属对立传统的要素。从古典经济学和奥地利学派经济学那里,它保留了以市场作为配置者,以及盈亏信号在配置上具有主权地位。从乔治主义和马克思主义传统那里,它采纳了劳动所得与不劳而获收入的区分,以及位置租金属于公共资源(commons)的主张。从自由主义宪政传统那里,它采纳了权利、伤害原则、法治和对权力的制衡。从控制论和系统思想那里,它采纳了感知、诊断、纠正和再感知的治理回路。它拒绝中央计划、劳动价值论,以及任何自称了解某种单一人类至善的主张。

该项目通过细读检验了这一立场。二十三部著作在原始出处被通读,每一部都对照该学说来读,每次阅读都被记录为该学说采纳什么、调整什么,以及拒绝什么或必须回应什么。整个过程遵循一条规则:批评可以增加约束、机制和未决问题,但不得改写奠基性承诺。结果被纳入权威的系统文件和立场登记册。表 1 对其进行了概括。

9.2 理论采纳什么,又必须回应什么

思想家与著作	阿克西亚制所吸收的内容	其所拒斥或必须回应的内容
柏拉图,《理想国》(约公元前375年)	正义即各部分之间的和谐;不义即某一部分僭夺整体;政体因单一统治之善而衰落	拒斥哲人王、高贵的谎言和审查制度;保留洞穴喻,以此警示其自身的仪表盘
亚里士多德,《政治学》(约公元前335年)	经验性的存续科学;起稳定作用的中间阶层;劳而获得与不劳而获的取得之分;以闲暇为国家的目的	拒斥塑造灵魂的立法者和被自然化的等级制;不接受他声称从自然中知晓善的主张
孔子,《论语》(约公元前5世纪)	正名,即定义的完整性;和而不同,而非整齐划一;信任作为承重变量	拒斥圣王以及作为来源的天命;保留合法性的条件性
Machiavelli,The Prince(1513)与 Discourses on Livy(约1517)	针对真实行为者的设计;富有成效的冲突;定期更新;有界限的紧急权力	拒斥将"应然"归并为"实然";宪章高于再平衡器
Hobbes,Leviathan(1651)	为何需要强制;保护与服从的互惠;法不溯及既往;共同体的疾病	必须回应主权不可分割的问题:顶点是一项规则(宪章),而非一个人
Smith,The Theory of Moral Sentiments(1759)	价值由同情形成,并由公正的旁观者来判断;正义可强制执行,仁慈则出于自由	必须回应汇总的同情会编码等级这一问题;国家绝不能成为简单意义上的价值传感器
Smith,The Wealth of Nations(1776)	不劳而获租金是最佳税基;保护劳动者的心智;政治家的知识限度	放弃指导私人资本的"第四项职责";必须强化每一项机制以防俘获
Mill,Principles of Political Economy(1848)	分配是一种人类制度;地租与利润的划分;静止状态	在萨伊定律以及将收入导向雇佣资本的问题上存在分歧;正面例外目录保持开放
Marx 与 Engels,Manifesto of the Communist Party(1848)	对商品化、异化和集中的诊断	拒斥废除财产和市场;必须回应"国家是统治阶级的管理委员会"这一论断
Mill,On Liberty(1859)	以伤害原则作为强制的关卡;可错论;个性;多数人的暴政	必须将能力底线保持为一种供给,而非监护;该书充当常设的审判庭
Marx,Theories of Surplus-Value(写于1863年)	生产性价值作为一种社会关系;租金传感器的操作细节;危机拓扑	拒斥劳动价值论;必须回应测量是否会增添第二种拜物教
Marx,Capital,Vols I-III(1867-1894)	拜物教批判;级差地租与绝对地租;错位不会自行纠正	拒斥劳动价值论和革命;必须回应租金与剩余是否可分离的问题
Keynes,The General Theory of Employment, Interest and Money(1936)	有效需求;红利背后的乘数;食利者的安乐死;滞期费(demurrage)	不接受投资的社会化,而是通过红利和货币降格来回应
Polanyi,The Great Transformation(1944)	虚拟商品;嵌入性;作为宪制形式的双向运动	不接受通过计划来重新嵌入;修正框架,并将市场保留在内部
Mises,Human Action(1949)	序数价值;价格作为输入,数量作为输出;公共资源基金是索取者,而非经营者	必须回应计算问题以及"第三种立场"的不稳定性
Hayek,The Constitution of Liberty(1960)	分散的隐性知识;自发秩序;法治作为纠正的形式;最低底线	必须回应知识问题,以及投票仅限于已知事物这一问题
Rawls,A Theory of Justice(1971;修订版1999)	权利的优先性;人的分立性;无知之幕作为去偏差的装置;公正储蓄	在最大化最小值原则(采用充足主义底线)和基本善(采用十轴能力度量)上存在分歧
North,Institutions, Institutional Change and Economic Performance(1990)	制度与组织之别;测量成本;适应性效率	必须回应其自身奠基架构的路径依赖和锁定问题
Ostrom,Governing the Commons(1990)	八项设计原则作为合法性审计;多中心嵌套;监督者对被监督者负责	必须回应对自治的挤出效应以及对制度条件的依赖
Meadows,Thinking in Systems(2008)	存量、流量与反馈;杠杆点;系统陷阱;韧性	无拒斥;必须应对延迟和自行选择的边界
Acemoglu 与 Robinson,Why Nations Fail(2012)	包容性制度与攫取性制度;良性循环与恶性循环	必须回应"繁荣无法被设计出来"的说法,以及测量层本身被俘获的问题

这一模式是一致的。古典来源和系统论来源大多起印证作用。最尖锐的压力来自三个方向:奥地利学派对知识与计算的批判、马克思主义者对租金能否与生产性剩余分离的怀疑,以及关于俘获的制度文献。

9.3 最强有力的反对意见及设计如何回应

知识问题。Hayek 在 The Constitution of Liberty(1960)中主张,相关知识是分散的,且部分是隐性的,因此没有任何中央传感器能够掌握它,而多数人只能对已知之事投票。设计从三个方面作出回应。Æ向量是一种诊断性目标,而非操作性授权:它提供信息,但每一项强制性纠正都必须采取一般性的、面向未来的、可审查的规则形式。这一回路是纠正,而不是指挥。投票仅对已经浮现的效应构成价值,而无调控区(unsteered zone)免于事先评分,从而保护发现的前沿。仍有一点悬而未决:围绕该前沿的这道墙是一项设计承诺,未来的多数人可能投票将其缩小,而更强大的传感器会使这一点更容易实现。该学说将此视为一种已知的结构性脆弱点(System,第七部分)。

计算问题。Mises 在 Human Action(1949)中否认存在任何价值单位和任何人际加总。设计接受这一前提,并收窄其主张。个人价值是主观的。公民投票使价值在治理意义上成为客观的,这是一种被宣告的社会行为,而非测量。效应可以在给定置信度下被测量,Æ向量始终保持为向量,绝不加总为单一分数。即使没有市场价格,只有对经民主指定的、效应可计数的伤害,强制才是正当的。为使计算保持可能,每一个被社会化的量都与一个国家不设定的市场价格相挂钩,国家只设定价格,绝不设定数量或资本配置。对 Mises 稳定性指控的回应只是有条件的:如果五项不变条件成立(仅以租金为税基、统一的偏低纠正性收费、倾向于释放、默认关闭的日落条款、不指导资本),该学说作为一个体系得以存续,而不会滑向计划。它们在多数压力下是否成立,仍是开放的。

俘获。North(1990)与 Acemoglu 和 Robinson 的 Why Nations Fail(2012)共同提出了最严重的风险。各组织会投资于改变规则,而敌对的精英不会摧毁传感器,而是重新设定其参数,通过移动计量表来攫取价值。设计的回应是:传感器与受益者相分离、不可转让且不可继承的公民账簿(ledger)、多元且可质疑的测量、有记录的校准、作为规则而非个人的顶点,以及一项明确的制定前提:该规则集以广泛的联盟为前提,无法自上而下地安装。有两项仍然开放。制定缺口问的是,该学说能否创造其所需要的联盟。反身性先锋风险问的是,账簿的保管者是否会成为下一个攫取性精英。两者都是有待检验的假设,而非已定的结论。

10 模拟试验台(拟议方法)

10.1 目的与地位

MOS 试验平台是一种拟议的方法。它在架构层面上已有规格说明,但尚未建成。目前没有运行任何模拟,也没有任何结果。该项目目前处于暂停状态。本节中的所有数字都是来自规格说明的设计估算,而非观测结果。

其目的有意保持克制。遵循《国家为什么会失败》(Why Nations Fail,2012)提出的挑战,该试验平台并不旨在证明阿克西亚制(Axiacracy)能带来良好的结果。其宪章是"避免最坏的错误,而不是设计最好的结果"。它是一张破坏地图,而不是预测器:它设置追求自身利益的行动者,并记录每条规则在何处被钻空子、被俘获或被绕过,例如校准的俘获、定向资本、在中央被俘获的转移支付,以及守护者向寡头制的漂移。奥斯特罗姆(Ostrom)的区分在此适用:该试验平台是一个产生问题的框架,而不是给出最优规则集的模型。它还必须防范自身的可读性,因为一个整洁的模拟仪表盘可能会变成支持中央操控的论据,而这正是该学说所反对的。

该试验平台只是一种实现,而不是学说本身。阿克西亚制确定了若干不变量(多维价值、感知与强制的分离、反价值、不可转让的公民账簿、各队列的底线、透明性、宪章)。试验平台则做出可替换的选择:用 AI 公民代替人类,用模拟时钟代替真实时间,以及采用具体的参数值。它还具有现实所不具备的一个属性,即可以获取基准真值。这一属性仅用于对照已知数值来评估该学说的估计器。这并不意味着真实的国家也能拥有它。

10.2 人口与层级

该设计在一个虚拟政体中设置 2,000 至 3,000 名 AI 智能体公民。每位公民既是图中的一个价值变换器,也是一个具有身份、公民角色、包括意义在内的需求、贡献记录和生命周期的智能体。为了控制成本,认知保真度分为不同层级:

• A 层(设计估算约 30 至 150 个智能体):国家子代理、法官、关键商业行动者和主角公民,运行于前沿模型之上。
• B 层(约 300 至 600 个智能体):做出真实选择的中等能动性公民,运行于共享的开源模型池之上,使用简短的批处理提示。
• C 层(约 2,000 个或更多):人口的主体,由基于规则的行为模型和抽样分布驱动,每个时间步不进行模型调用。

公民会在相关性变化时在各层级之间移动。面临真实决策或争议的 C 层公民会被临时提升。对于人口规模的效应,可以用一次调用对一个具有代表性的队列进行推理,再将结果按统计方式分配。

10.3 时间与容量估算

模拟是事件驱动的。时间以时间步(tick)推进,在每个时间步中只有存在待决事项的公民才会行动。工作假设是每个时间步约 3% 的公民处于活跃状态。以 3,000 名公民、每个时间步对应一个模拟日计算,每个模拟日约有 90 名行动者,大致分为 10 名 A 层、30 名 B 层和 50 名 C 层。在 365 个时间步的模拟年中,估计需要 3,600 次前沿模型调用和 11,000 次共享模型池调用,而朴素做法为 3,000 x 365,即约 110 万次调用。这些是规划数字,表明工作量属于开发规模,而非人口规模。它们尚未在任何运行中的系统上得到检验。

一个时间步遵循治理回路:推进时间并触发事件;公民和企业行动,每个行动产生一条带有 Æ-delta、货币成本和任何反价值的价值流;账簿按轴、地区和队列记录价值;国家子代理感知并诊断相对于走廊的失衡;它们在宪章范围内以使命和激励的形式提出纠正方案;争议提交审查;国家进行观察,回路重复。事件日志是只追加的,因此任何过去的状态都可以被重建和审计。

10.4 国家子代理与元模型

每个国家子代理为一个辖区负责一个轴,感知该轴上的流和反价值,诊断失衡,提出纠正方案,并且其自身也会被审查:考察其轴在不提高反价值的情况下保持在其走廊内的程度。规格说明列出了人口、科学进步、认知健康、基础设施稳定、生态可持续和太空(前沿)等子代理,以及与它们并列的经济平衡和社会稳定子代理,总共约 8 至 15 个。

国家被建模为一个由约 30 个元模型构成的语义图,分为五个集群:政体与治理(宪法、分支、部委、领土、法律、司法、项目、国库);公民与社会(公民、公民角色、家庭、声誉、需求与福祉、教育);经济与生产(组织、市场、贡献、基础设施);文明与知识(使命、科学、文化与意义、生态);以及模拟运行时(智能体运行时、时间与事件、观察、控制旋钮)。所有这些之下是价值基底:价值变换器、多维 Æ 向量、价值流和反价值。十一个元模型被标记为首次构建的内容。

10.5 测试台

系统文件(第 24 节)规定了测试台的方法。遵循诺斯(North,1990),受测的基本单元是激励结构,而不是传感器:Æ 向量只有在其定价改变了智能体所获奖励的范围内才有意义。遵循马基雅维利(Machiavelli),试验平台必须按行动者的实际行为而非应然行为来建模,因为针对理想化公民调校的再平衡器会被真实公民钻空子。因此,测试台要考察在嘈杂、对抗和有争议的条件下,测量在何处保持稳定,又在何处被操纵。它还规定了真实转型所需要的两条运行纪律:在平静时期对照其自身的价值地形来检验传感器,以及将纠正措施分批实施,使走廊得以稳定下来。此后任何向真实世界的推进,都被设定为在现有机构和名义下进行的有界、可逆的试点。

10.6 P0 阶段

第一阶段 P0 被定义为在一个地区设置约 100 名公民和三到四个子代理。其唯一目标是端到端地闭合第一个平衡回路:完成一个完整的周期,即行动、记录价值、感知失衡、提出纠正方案、实施激励并重新感知,外加至少一次被纠正的失衡、一次通过独立审查者进行的重新估值,以及一次针对低于其底线的队列所处理的警报。后续阶段(P1 至 P3)将依次加入法律、法院、家庭和教育,然后是市场、基础设施、科学和生态,再然后是全规模的危机与集中度压力测试。这些阶段均尚未开始。

11 开放问题与研究议程

11.1 学说所陈述的开放问题

系统文件第七部分"诚实的状态与开放问题"列出了十五项。它们可分为五组。

• 规格说明。确切的失衡数学、事件模式、队列规则、迟滞参数以及一个完整的时间步示例尚未写出。
• 测量。足够多的轴能否获得站得住脚的结算机制,是一个经验问题。意义、信任和认知健康中有多少具有可计数的行为足迹,并且可以被计价而不仅仅是被指示,尚不清楚。跨框架与框架内之间的边界关系重大,因为它决定强制的启动,但它没有自然的位置,需要一套可审查的修订程序。
• 经济。资本、信贷和公共债务模块是测试最少的部分。不劳而获租金与生产性回报的可分离性,即该学说针对马克思的核心赌注,必须通过经验来检验。感知延迟能否战胜快速的肥尾冲击,仍未解决。
• 可存续性。不可转让的账簿可能加速再分配性的竞相加码(米塞斯)。根深蒂固的发现前沿可能被投票取消(哈耶克)。奠基架构可能被锁定(诺斯)。中央供给可能挤出自治(奥斯特罗姆)。参与式机制可能无法扩展到高信任度政体之外,这意味着需要联邦制。
• 制定实施。该学说预设了一个它自身无法创造的广泛联盟,可能依赖于某个关键节点,面临其自身的守护者沦为精英的风险,并且必须防止红利起到安抚剂的作用。

一个原先的开放问题,即软性影响的正当性,被视为已通过取自密尔(Mill)《论自由》(On Liberty,1859)的三部分检验得到解决:只有当一种影响诉诸理由、在公开时依然有效并且不制造惩罚时,它才是正当的。在大规模情形下执行该检验仍然是一个经验问题。

11.2 决定首次运行的各项决策

一份汇总清单(待决事项)将试验平台的未决旋钮分为四类。LOCKED(已锁定)项已经决定:以价值流平衡进行治理、P0 阶段采用单一区域、可验证日志、带集中度上限的流动民主、P0 阶段采用轻量级价值框架,以及将 Tier A 份额作为模拟调节旋钮。PARAM(参数)项设有占位默认值,有待在模拟中校准,例如每个轴上归一化的走廊:底线 30、带 45 至 70、上限 90;这些是任意的起始值,而非研究发现。DEFER(推迟)项不属于 P0。八个 GATE(关卡)项必须在 P0 能够组装之前获得批准,而目前无一获得批准:

1. 最终的轴集合,其中认知性(epistemic)作为单独的第十个轴;
2. P0 中对哪些轴进行测量(建议:经济、认知、社会稳定、意义、人口);
3. P0 中运行哪些子智能体(建议:四个,其中包括一个公平守护者);
4. 哪些价值框架是一等公民(公民、国家以及两三家企业);
5. 企业是智能体式的还是统计式的;
6. 正式采纳双层货币模型、主权 Æ 账簿和轻量的 "$ 结算轨道";
7. 一条轻量的争议与重估路径;
8. 闭合回路的成功标准。

11.3 覆盖缺口

一项早期的比较分析,依据对立秩序视为核心的各个维度对该学说进行了检验。分析发现,其价值理论内核比经典的治国维度更为成熟。它指出的若干缺口(财产与租金、继承、成员资格、紧急权力、自我诊断的失效模式)此后已获得设计文本,但这些文本尚未经过检验。其他缺口仍然薄弱:一种判断某项干预是否真能改变平衡的方法(该分析指向类似未来治理(futarchy)方式的信念聚合市场)、控制论意义上的结构可行性检验、关于公民与偏好变化的明确模型,以及对外关系与国防。

11.4 ÆVRI 的研究议程

1. 对十一国调查的实证分类。对十一个国家国家层面流动的案头调查尚属原始且未分类。问题:能否将观察到的国家、公民队列与企业之间的流动,编码为十个轴上的价值流与反价值流,以及每个国家的机构体系有多大程度符合第 4 节的结构模型?
2. 各轴的测量效度。问题:对每个轴而言,哪些指标能够测量预期效应,置信度如何,成本多少,以及面临多大的被操纵风险?这决定了哪些轴可以支撑收费,哪些只能提供参考。
3. P0 模拟。问题:在一个区域内约 100 名公民的条件下,治理回路能否闭合,首批破坏路径出现在何处?这要求先批准这八个关卡。
4. 租金可分离性研究。问题:在真实账目中,能否以明确的置信度将位置租金与生产性回报分离开来,以及在对其收费时它是否会发生转移?
5. 小规模试点。问题:在一个市镇或一个合作社中,一个带有队列底线、透明且按公民加权的走廊,能否在不挤出自治或不被俘获的情况下改变决策?试点必须有界、可逆,并在现行法律下进行。

每一项都会产生可能削弱该理论的证据,而这正是目的所在。在此类证据出现之前,本文中的主张仍属假设。

12 结论

本文旨在回答一个问题:一个国家能否通过感知并再平衡价值流来治理,而不是通过命令结果或对劳动征税?本文并未从实证上回答这一问题。它表明这一问题可以被精确表述,并说明了要使答案为"是",哪些条件必须成立。

答案的描述性部分是一种国家的价值流理论。它建立在价值管理理论之上,把社会视为价值转换器构成的图,把价值视为跨十个轴的向量,并把反价值作为独立范畴,同时把国家视为众多价值框架中一个有边界的框架。对十一个国家的定性调查表明,每个国家都已经依靠双向的、大多未定价的巨大流动运转,而且截然不同的流动结构可以满足相同的需求。国家的结构模型在节点和边的层面上使这些流动变得明确,同时对其量级保持开放。

答案的设计部分是一个单一的平衡回路。公民对各轴的权重进行投票;底线与公平留在投票之外;失衡函数将队列读数转化为治理信号;修正按测量置信度和跨框架范围分级进行;国家对特定危害和不劳而获租金定价,而绝不设定数量或进行分配。分配遵循同样的逻辑:财政基础建立在租金和反价值之上,而非劳动之上;通过公民的权利主张和基本可得性在上游保障的真实能力底线;一个不平等在其中承载信息的带;以及一个保护政治平等的上限。宪章将一组权利和底线置于任何多数、任何紧急状态和任何算法之外。

本文对失效同样明确。对权重和核算层的俘获、传感器的被操纵、监控蔓延、技术官僚漂移以及干预棘轮效应均已列出,每项都附有拟议的防御措施和承认的剩余风险。文献中最有力的反对意见,即哈耶克的知识问题、米塞斯的计算问题以及关于俘获的制度性解释,只得到有条件的回应。这些回应依赖于未来多数可能削弱的不变量,本文将此记录为一个开放的脆弱点,而非已解决的问题。

对研究而言,可得出三点结论。第一,决定性的问题是实证性的,并且可以分部分检验:每个轴能否获得带有公布误差范围的结算机制,不劳而获租金在实践中能否与生产性回报分离,以及按置信度分级的回路是收敛而非振荡。第二,成本最低的下一步不是完整的模拟,而是第一个闭合回路:MOS 试验平台的 P0 阶段,在一个区域内约一百名模拟公民,其设计目的在于找出规则在何处被操纵,而不是证明规则有效。第三,应当将十一国调查归类到价值基底之中,并赋予带有明确置信度的量级,以便将结构模型与真实国家在同一套框架下进行比较。

在此类证据出现之前,阿克西亚制应当被理解为它自称的那样:一个正在接受检验的理论与设计。它的贡献在于提供了一套词汇,使国家、其公民及其危害可以被描述为价值与反价值的流动;同时提供了一种机制,其失效模式在主张其收益之前就已被阐明。ÆVRI 邀请研究者检验、反驳或扩展其中的任何部分。

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